国泰证主管偷看客户交易跟单23亿 金管会要求解职

2017年5月22日 未分类

【时时彩平台排行榜】

2017-05-22  23:13 〔即时新闻/综合报导〕国泰证券一位吕姓主管曾利用职务之便偷看客户交易长达1年半时间,并跟单买卖金额达23亿元。在遭客户发现检举后,金管会立即做出惩处,要求国泰证解除该名主管职务,国泰证也遭纠正。 综合报导指出,金融监督管理委员会表示,国泰证券负责后台交割的吕姓主管在103年3月到104年6月间利用其职务于盘中频繁进出查询特定客户委托纪录档(Log),并利用所知的客户委托纪录,以弟弟帐户和客户同步买进或卖出相同有价证券,跟单买卖金额达23亿元。 证期局官员说,客户下单的资料属于机密,任何人都不能外泄,更何况是跟单。而且该名主管跟单时间和买卖金额很大,因此依法要求国泰证将其解职。该名主管在遭解职后,3年内不准回锅金融圈,国泰证也遭纠正。 广告 股市示意图。(资料照,记者刘信德摄)

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注